股票按天配资开户 诺安泰鑫一年定期开放债券型证券投资基金基金产品资料概要更新
- 发布日期：2024-09-21 21:29 点击次数：162
诺安泰鑫一年定期开放债券型证券投资基金
基金产品资料概要更新
编制日期：2024 年 06 月 24 日
送出日期：2024 年 06 月 26 日
本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、 产品概况
基金简称 诺安泰鑫一年定期开放债券 基金代码 000201
诺安泰鑫一年定期开放债券
基金简称 A 基金代码 A 000201
A
诺安泰鑫一年定期开放债券
基金简称 C 基金代码 C 001964
C
诺安泰鑫一年定期开放债券
基金简称 D 基金代码 D 020796
D
中国工商银行股份有限公
基金管理人 诺安基金管理有限公司 基金托管人
司
基金合同生效日 2013 年 11 月 05 日 基金类型 债券型
运作方式 定期开放式 开放频率 每年定期开放
交易币种 人民币
开始担任本基金基
基金经理 岳帅 金经理的日期
证券从业日期 2010 年 07 月 01 日
在开放期最后一日日终，基金资产净值低于 5000 万元或基金份额持有人人数少
于 200 人或前十名份额持有人持有的基金份额超过基金总份额的 90%，无需召
（1）
开持有人大会，基金合同将于该日次日终止并根据基金合同的约定进行财产清
算。
二、 基金投资与净值表现
(一) 投资目标与投资策略
投资目标 在谨慎投资的前提下，本基金力争获取高于业绩比较基准的投资收益。
本基金主要投资于固定收益类证券，包括国债、央行票据、公司债、企业债、短
期融资券、中期票据、政府机构债、政策性金融机构金融债、商业银行金融债、
资产支持证券、次级债、回购、银行存款及法律、法规或中国证监会允许基金投
投资范围
资的其他金融工具或金融衍生工具。
本基金不直接在二级市场买入股票、权证等权益类资产，也不参与一级市场新股
申购和新股增发。同时本基金不参与可转换债券投资。
基金债券资产的比例不低于基金资产的 80%。在开放期，本基金持有的现金或到期
日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%。在非开放期，本
基金不受上述 5%的限制。其中，现金类资产不包括结算备付金、存出保证金、应
收申购款。应开放期流动性需要，为保护持有人利益，本基金开放期开始前三个
月、开放期以及开放期结束后的三个月内（如遇市场情况急剧变化的情形，基金
管理人可根据实际情况延长），本基金的固定收益类资产比例可不受上述限制。
足每次开放期的流动性需求，原则上本基金在投资管理中将持有债券的组合久期
与封闭期进行适当的匹配。同时，在遵守本基金有关投资限制与投资比例的前提
下，将主要投资于高流动性的投资品种，减小基金净值的波动。
主要投资策略
运作安排，防范流动性风险，满足开放期流动性的需求。在开放期前根据市场情
况，进行相应压力测试，制定开放期操作规范流程和应急预案，做好应付极端情
况下巨额赎回的准备。
业绩比较基准 一年期定期存款税后利率+1.2%
本基金属于证券市场中的中低风险品种，预期收益和风险高于货币市场基金、普
风险收益特征
通债券型基金，低于股票型基金。
注：投资者可阅读招募说明书中基金的投资章节了解详细情况。
(二) 投资组合资产配置图表
(三) 最近十年基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图
注：自 2015 年 11 月 23 日起，本基金分设为两级基金份额：A 级基金份额和 C 级基金份额；其中 C
级基金份额的指标计算自分级实施日（2015 年 11 月 23 日）算起。
三、 投资本基金涉及的费用
（一）基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：
诺安泰鑫一年定期开放债券 A：
费用类型 份额（S）或金额（M）/持有期限（N） 收费方式/费率 备注
M申购费（前收费）
M≥500 万元 1000 元/笔 -
N 赎回费
N≥7 天 0.00% -
诺安泰鑫一年定期开放债券 C：
费用类型 份额（S）或金额（M）/持有期限（N） 收费方式/费率 备注
N 赎回费
N≥7 天 0.00% -
诺安泰鑫一年定期开放债券 D：
费用类型 份额（S）或金额（M）/持有期限（N） 收费方式/费率 备注
M申购费（前收费）
M≥500 万元 1000 元/笔 -
N 赎回费
N≥7 天 0.00% -
申购费：M：申购金额；单位：元；本基金 C 类基金份额不收取申购费。
（二）基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除：
费用类别 收费方式/年费率或金额 收取方
管理费 0.70% 基金管理人和销售机构
托管费 0.20% 基金托管人
审计费用 28,000.00 元 会计师事务所
信息披露费 120,000.00 元 规定披露报刊
诺安泰鑫一年定期开放债券 C 销 销售机构
售服务费
《基金合同》生效后与基金相关的 -
律师费、诉讼费，基金份额持有人
大会费用、基金的证券交易费用、
基金的银行汇划费用及按照国家
其他费用
有关规定可以列入的其他费用，按
费用实际支出金额，列入当期费
用，由基金托管人从基金资产中支
付。
注：①本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。
②本基金审计费、信息披露费等费用，为基金整体承担费用，非单个份额类别费用，且年金额为预
估值，最终实际金额以基金定期报告披露为准。
（三）基金运作综合费用测算
若投资者认购/申购本基金份额，在持有期间，投资者需支出的运作费率如下表：
诺安泰鑫一年定期开放债券 A：
基金运作综合费率（年化）
诺安泰鑫一年定期开放债券 C：
基金运作综合费率（年化）
诺安泰鑫一年定期开放债券 D：
基金运作综合费率（年化）
注：本基金管理费率、托管费率、诺安泰鑫一年定期开放债券 C 的销售服务费率为现行合同规定费
率，其他运作费用以最近一次基金年报披露的相关数据为基准测算。
四、 风险揭示与重要提示
（一）风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。
投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
本基金投资中出现的风险包括但不限于如下：一是本基金特有的风险；二是国内债券市场风险，
包括政策风险、利率风险等；三是开放式基金共有的风险，包括流动性风险、管理风险等；四是启
用侧袋机制的风险。
本基金的特有风险：本基金每年开放一次申购和赎回，投资者需在开放期提出申购赎回申请，
在非开放期间将无法按照基金份额净值进行申购和赎回。开放期如果出现较大数额的净赎回申请，
则使基金资产变现困难，基金可能面临一定的流动性风险，存在着基金份额净值波动的风险。本基
金主要投资于信用类的固定收益类品种，因此，本基金除承担由于市场利率波动造成的利率风险外
还要承担如企业债、公司债等信用品种的发债主体信用恶化造成的信用风险。
当本基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将停止披露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和
转换。侧袋账户对应特定资产的变现时间具有不确定性，最终变现价格也具有不确定性，基金份额
持有人可能因此面临损失。
（二）重要提示
中国证监会对本基金募集的注册或核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或
保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一
定盈利，也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变
更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如
需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。
因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议，如经友好协商未能解决的，应提交中国国
际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是终局
性的并对各方当事人具有约束力，仲裁费由败诉方承担。
五、 其他资料查询方式
以下资料详见基金管理人网站[www.lionfund.com.cn][客服电话：400-888-8998]
《诺安泰鑫一年定期开放债券型证券投资基金基金合同》 《诺安泰鑫一年定期开放债券型证券投
资基金托管协议》《诺安泰鑫一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书》
六、 其他情况说明
无
